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Buenas tardes, mi consulta es sobre el Oficial de Cumplimiento de una mutual sujeto obligado UIF:
El Gerente de la Mutual puede ser Oficial de Cumplimiento de la misma?
Desde ya muchas gracias!Buen día, y dónde surge la incompatibilidad?
Creo haber leído que el Oficial de cumplimiento tiene que ser miembro del consejo directivo (órgano de administración), si así fuera, el Gerente podría ser por ejemplo vocal suplente y así inscribirse como oficial de cumplimiento?
GraciasHola Laura; No soy experta en la materia pero tal vez esto te ayude ; Debe ser consejero y titular ; en los manuales de procedimiento lo que tiene que ver con la designación te adjunto lo que dice :
Designación de responsable
En cumplimiento de lo dispuesto en la Resolución UIF vigente, el funcionario de máximo nivel, responsable de la prevención y encargado de centralizar todas las informaciones que la UIF y el INAES requiera por sí o a pedido de autoridades competentes, será integrante del Órgano Directivo.
Dicho funcionario, es el encargado de la implementación, seguimiento y control de los procedimientos internos de la Mutual para asegurar el cumplimiento de las disposiciones vigentes para la Prevención del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo.
Si el gerente es consejero titular yo creo que no deberías tener problemas y aunque habitualmente no es muy común , que yo sepa nada lo prohíbe.
Saludos
Clarisa
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